تحديد الأهداف الاستثمارية
يتعين على المستثمر أن يحدد أهدافه الاستثمارية بدقة وفاعلية حيث أن تحديد الأهداف
يعتبر أساس الاستثمار الناجح.
المواءمة بين الأرباح والمخاطر ويتحقق ذلك خلال التحليل المالي لأوضاع الجهات المصدرة للأوراق المالية وتكوين
محفظة أوراق مالية تتصف بالتنوع لتقليل المخاطر وتعظيم المكاسب.
الاستفادة من جميع المعلومات والبيانات المتوفرة عن الأوراق المالية
تساعد في تقييم أوضاع الجهات المصدرة للأوراق المالية سواء من خلال القوائم المالية
(الميزانيات - حسابات الأرباح والخسائر - قوائم التدفقات النقدية والإيضاحات التي
ترد في التقارير الدورية الصادرة عن هذه الجهات) أو من خلال البيانات الصحفية
والمعلومات التي يجب أن تفصح عنها هذه الجهات بموجب التشريعات المعمول بها.
دراسة السيرة التاريخية للجهات المصدرة للأوراق المالية
استشراف التوقعات المستقبلية للشركات والجهات المصدرة ودراسة توقعات اتجاهات
أسعارها في المستقبل.
المتابعة المستمرة لأوضاع السوق والأوضاع الاقتصادية دراسة المتغيرات الاقتصادية والمالية والنقدية على المستوى الوطني بشكل عام.
الاستعانة بالجهات المتخصصة إعطاء الاستشارات المالية على أن تتوفر لدى هذه الجهات الإمكانات الفنية
والخبرات والكفاءات المؤهلة اللازمة للقيام بمثل هذا العمل.
دراسة أثر التغيرات الاقتصادية والسياسية الإقليمية والدولية على الاقتصاد
الوطني بشكل عام وعلى الجهات المصدرة للأوراق المالية بشكل خاص.
دراسة قدرة الجهة المصدرة للأوراق المالية
استيعاب التطورات التكنولوجية وتطوير الإنتاج ودراسة أسواق منتجاتها وقدرتها
التنافسية الحالية والمستقبلية.
اختيار الوسيط الذي يقدم خدمات أفضل للعملاء لخلق التنافس بين الوسطاء
وتحسين خدماتهم.
أما صغار المستثمرين ومن لا تتوفر لديهم الخبرات الكافية للتعامل بالأوراق
المالية فإن بإمكانهم الاستثمار من خلال الصناديق الاستثمارية والمؤسسات التي تدير
المحافظ الاستثمارية حيث أن هذه الصناديق والمؤسسات توفر الكفاءات القادرة على
إدارة المحافظ الاستثمارية وكذلك توفر فرصة تنويع الاستثمارات وبالتالي تنويع
المخاطر.